一、部门（单位）基本概况

联系人

方群英

联络电话

2960975

人员编制

10

实有人数

10

职能职责概述

根据国家有关规定和政策，联系负责协调驻区各类金融机构；依法加强对我区小额贷款公司实行全程监管。积极帮助企业负责人学习企业融资相关知识，引进证券公司,提升企业竞争力。打击和处置非法集资,预防经济犯罪宣传活动等。

年度主要工作内容

任务1：加强金融服务体系建设；

任务2：稳步推进小额贷款公司试点工作；

任务3：积极扩宽企业上市工作；

任务4：有效强化金融风险管控，金融生态环境持续优化；

任务5：打击非法集资活动，化解民间借贷纠纷。

年度部门（单位）总体运行情况及取得的成绩

今年，在区委、区政府的领导下，在市金融办的指导下，紧紧围绕政府的中心工作，很好的履行了职能职责，卓有成效的开展了工作，使楼区金融运行呈现平稳健康态势，银行业金融机构各项存款有所提升，保险业市场竟争明显，服务范围逐步拓展，地方担保体系建设持续深入开展，金融结构进一步优化，服务水平进一步提升，促进楼区社会经济平稳发展。

二、部门（单位）收支情况

年度收入情况（万元）

机构名称

收入合计

其中：

上年结转

公共财政拨款

政府基金拨款

纳入专户管理的非税收入拨款

其他收入

局机关及二级机构汇总

282.84

6.9

275.94

1、机关

282.84

6.9

275.94

2、二级机构1

3、二级机构2

部门（单位）年度支出和结余情况（万元）

机构名称

支出合计

其中：

结余

基本支出

其中：

项目支出

人员支出

公用支出

局机关及二级机构汇总

282.84

275.94

138.13

18.91

118.9

6.9

1、局机关

282.84

275.94

138.13

18.91

118.9

6.9

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

三公经费

合计

其中：

公务接待费

公务用车运维费

公务用车购置费

因公出国费

会议费

局机关及二级机构汇总

8.86

8.86

1、局机关

8.86

8.86

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

固定资产

合计

其中：

其他

在用固定资产

出租固定资产

局机关及二级机构汇总

21.9

21.9

1、局机关

21.9

21.9

2、二级机构1

3、二级机构2

三、部门（单位）整体支出绩效自评情况

整体支出绩效定性目标及实施计划完成情况

预期目标

实际完成

目标1：引进金融机构,积极搭建各类金企对接交流平台，组织开展区融资专项辅导培训班、深入各市县交流工作。

目标2：坚持发展与监管并举,推动小额贷公司规范健康发展,完成小额贷款行业培训100人目标任务,每月进行财务现场检查。

目标3：推动区金融证券保险公司筹备活动，积极开展设立保险证券公司的协调指导工作；完成保险知识培训110人任务。

目标4：完成省股交所挂牌.

目标5：召开防范和打击非法集资暨涉企金融风险防范工作会议，融资性担保业务培训300人目标任务.

目标6：加强宣传教育活动,提高群众自我保护意识,为集资群众挽回损失.

结合工作职能和实际，认真组织实施金融业务知识培训。截至12月末，举办了2期小额贷款公司行业人才培训班，培训总人数达120人；举办了2期保险\企业上市培训班，不定期召开了防范和打击非法集资暨涉企金融风险防范专题会议，广告宣传4次,举办了1期融资性担保公司人员业务培训班，培训总人数达300人以上；举办了1期全区资本市场直接融资培训，培训总人数达110人，为集资群众挽回损失1个亿,较好的完成了各项工作目标.

整体支出

绩效定量目标及实施计划

完成情况

评价内容

绩效内容

绩效

目标值

完成情况

产出目标

（部门工作实绩，即绩效办制定的单位年度考核计分办法中考核的部门工作实绩内容）

质量指标

推动小贷公司规范健康发展

100%

加快非法集资案件处置

100%

数量指标

组织各类金融业务知识培训

5次以上

100%

举办防范和打击非法集资宣传

4次以上

100%

时效指标

项目资金拨付及时

100%

成本指标

严格按财政预算实施

100%

严格遵守政府采购程序

100%

效益目标

（预期实现的效益）

社会效益

解决就业,增加税收

带动企业上市

经济效益

依法依规为债权人挽回经济损失1个亿

100%

生态效益

社会公众或服务对象满意度

服务对象满意度

100%

绩效自评综合得分

95

评价等次

优

四、评价人员

姓  名

职务/职称

单  位

签  字

李立明

主  任

金融办

李  行

副主任

金融办

方群英

办公室副主任、报帐员

金融办

评价组组长（签字）：

                                                             2019 年 3月26日

部门（单位）意见：

                                         部门（单位）负责人（签字）：

                                                                     2019年3月26日

五、评价报告综述（文字部分）

一、部门（单位）概况

   （一）部门（单位）基本情况

    金融办主要负责研究分析国家金融政策、宏观金融形势和全区金融运行情况，会同有关部门推进全区金融市场体系建设；贯彻执行国家有关金融工作的方针、政策和法律，组织拟订金融领域有关地方性文件草案；组织拟订全区金融业发展战略、中长期规划；组织拟订加强全区金融行业服务、促进金融业发展的意见和政策建议； 贯彻执行上级证券、期货、保险市场发展规划、相关政策并组织实施等工作，共有在职在编人数10人。

（二）部门（单位）整体支出规模、使用方向和主要内容、涉及范围等

2018年我办整体支出为282.84万元，基本支出275.94万元，其中人员经费138.12万元，主要用于人员工资及社保障激纳等。一般商品服务支出 18.9万元，主要用于日常办公开支。项目支出118.92万元，主要用于打击非法集资活动业务培训、会议、广告宣传、考察学习，企业上市、帮扶特殊困难群体等工作。

二、部门（单位）整体支出管理及使用情况

（一）基本支出

基本支出275.94万元，其中人员经费138.12万元，主要用于人员工资及社保障激纳等。一般商品服务支出18.9万元，主要用于日常办公开支。

（二）专项支出

1、专项资金安排落实、总投入等情况分析

2018年专项资金共投入118.92万元，其中年初预算安排84万元，追加 34.8万元。

2、专项资金实际使用情况分析

2018年专项资金支出为118.92万元，其中预算项目支出为118.92万元，主要用于人员工资及社保障激纳、日常办公开支、打击非法集资活动业务培训、会议、广告宣传、企业上市、考察学习，帮扶特殊困难群体等工作；追加项目34.8万元，主要用于打击非法集资活动、广告宣传、帮扶特殊困难群体等工作。

3、专项资金管理情况分析

各项资金本着专款专用的原则，严格执行项目资金批准的使用计划和项目批复内容，不擅自调项、扩项、缩项，不拆借、挪用、挤占。资金拨付动向按不同专项资金的要求执行。同时对每笔专项资金的支付，严格执行财务制度，落实专项资金审核程序。

三、部门（单位）专项组织实施情况

（一）专项组织情况分析

各项专项资金都安排责任人，按专项资金的用途专款专用。

（二）专项管理情况分析

在使用专项资金时，严格执行专项资使用制度和财务制度，同时对各项专项资金的使用流程进行监督，定时查看财务表报检查专项资金使用情况。

四、部门（单位）整体支出绩效情况

本单位各项项目资金其主要用途是确保单位的正常运转，促进各项工作任务顺利完成。在人员经费支出、公共支出严格执行区委区政府的各项制度；在项目经费的使用上，在保证各项任务顺利完成的同时，严格落实厉行节约的原则；三公经费的使用严格控制在预算申报的范围内。

五、存在的主要问题

主要存在问题一在使用公务卡方面需要进一步加强。二是对个别项目资金使用方面撑控不力，出现实际支出数超出了预算申报数。

六、改进措施和有关建议

    一是加大对公务卡的使用力度。二是进一步控制项目经费支出，在确保各项任务完成的同时，力争把成本降低。

一级指标

二级指标

三级指标

评分标准

分值

自评得分

扣分原因和其他说明

投  入
（15分）

预算配置
（15分）

财政供养人员

控制率

以100%为标准。在职人员控制率≦100%，计5分；每超过一个百分点扣0.5分，扣完为止。

5

5

“三公经费”
变动率

“三公经费”变动率≦0,计5分；
“三公经费”＞0，每超过一个百分点扣0.5分，扣完为止。

5

4

重点支出
安排率

重点支出安排率≥90%，计5分；80%（含）-90%，计4分；70%（含）-80%，计3分；60%（含）-70%，计2分；低于60%不得分。

5

5

过  程
（40分）

预算执行
（15分）

预算调整率

预算调整率=0，计3分；0-10%（含），计2分；10-20%（含），计1分；20-30%（含），计0.5分；大于30%不得分。

3

3

支付进度

春节前下达全部专项资金的50%；6月底前所有专项资金指标全部下达完。
每出现一个专项未按进度完成资金下达扣0.5分，扣完为止。

3

3

资金结余

无结余，3分；有结余，但不超过上年结转，2分；结余超过上年结转，不得分。

3

2

“三公经费”
控制率

以100%为标准。三公经费控制率≦100%，计6分；
每超过一个百分点扣1分，扣完为止。

6

5

预算管理
（15分）

管理制度
健全性

①已制定或具有预算资金管理办法，内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，1分；
②相关管理制度合法、合规、完整，1分；
③相关管理制度得到有效执行，1分。

3

3

资金使用
合规性

①支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；
②资金拨付有完整的审批程序和手续；
③项目支出按规定经过评估论证；
④支出符合部门预算批复的用途；
⑤资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。
以上情况每出现一例不符合要求的扣1分，扣完为止。

3

3

预决算信息公开性和完善性

①按规定内容公开预决算信息，1分；
②按规定时限公开预决算信息，0.5分；
③基础数据信息和会计信息资料真实，0.5分；
④基础数据信息和会计信息资料完整，0.5分；
⑤基础数据信息和汇集信息资料准确，0.5分。                                            

3

3

政府采购

执行率

政府采购执行率等于100%的，得3分；
每减少一个百分点，扣0.2分，扣完为止。

3

3

公务卡刷卡率

公务卡刷卡率达50％以上的，得3分。
每减少一个百分点，扣0.2分，扣完为止。                                            

3

1

资产管理
（10分）

管理制度
健全性

①已制定或具有资产管理制度，且相关资产管理制度合法、合规、完整，2分；
②相关资产管理制度得到有效执行，1分。                                           

3

3

一级指标

二级指标

三级指标

评分标准

分值

自评得分

扣分原因和其他说明

过  程

（40分）

资产管理
（10分）

资产管理
安全性

①资产保存完整；
②资产配置合理；
③资产处置规范； 
④资产账务管理合规，帐实相符；
⑤资产有偿使用及处置收入及时足额上缴；
以上情况每出现一例不符合有关要求的扣1分，扣完为止。

4

3

固定资产
利用率

每低于100%一个百分点扣0.1分，扣完为止。

3

3

产  出（25分）

职责履行
（25分）

推进全面小康建设指标任务完成情况

此项指标根据区综合绩效考核领导小组办公室2018年对各部门的部门工作实绩考核分数折算考核内容设置。
部门单位应根据部门实际进行调整，并将其细化成相应的个性化指标。

5

5

建设湖南新增极目标任务完成情况

7

6

《政府工作报告》目标任务完成情况

5

5

省市区民生实事完成情况

2

2

省市区重点工程和重大项目建设完成情况

2

2

其他工作实绩指标完成情况

4

4

效  果
（20分）

履职效益
（20分）

经济效益

此三项指标为设置部门整体支出绩效评价指标时必须考虑的共性要素。

部门单位应根据部门实际并结合部门整体支出绩效目标设立情况有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。

15

5

社会效益

5

生态效益

5

社会公众或服务对象满意度

95%（含）以上计5分；

85%（含）-95%，计3分；

75%（含）-85%，计1分；

低于75%计0分。

5

5

总 分

100

95